کد خبر: ۴۷۸۹
تاریخ انتشار: ۲۴ بهمن ۱۳۹۵ - ۲۰:۲۸
با حضور حدود 130 نفر از مدیران عامل، اعضای هیات مدیره و مدیران ارشد شرکت‌های کارگزاری «تخلفات شایع کارگزاران» بررسی شد.

به گزارش اقتصاد مقاومتی ، روز گذشته با حضور سید مرتضی شهیدی، مدیر پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار، عطایی مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار و قلی پور ،کارشناس پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار ؛ تخلفات شایع کارگزاران بررسی شد.

در این نشست که با حدود 130 نفر از مدیران عامل، اعضای هیات مدیره و مدیران ارشد شرکت های کارگزاری برگزار شد، ابتدا نمایندگان سازمان بورس و  اوراق بهادار برخی از  دستورالعمل‌ها و مقررات مهم در زمینه تخلفات را بازخوانی کرده و سپس عمده مسائل مهم کارگزاران را که منجر به تخلفات شایع می‌شوند، را توضیح دادند.

در این جلسه مسائلی همچون " خرید اعتباری"، " دستورالعمل کفایت سرمایه نهادهای مالی "، " دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش دهی اسناد، مدارک و اطلاعات اشخاص تحت نظارات"، " دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار"، "مباحث مربوط به کنترل داخلی کارگزاران"، " کسری وجوه کارگزاران"، " تخلفات بازاری"، " فعالیت خارج از موضوع اساسنامه " و سایر موارد مورد بحث قرار گرفت.

در ادامه نیز گزارشی از تخلفات در 9 ماهه اول سال 95 ارائه شد. در این گزارش  تعداد کل گزارش تخلفات واصله به مدیریت پیگیری تخلفات 460 گزارش بود که در مورد مهم ترین احکام صادره توضیحاتی از جانب نمایندگان سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه شد.

صفحه نخست


منبع : فارس

نظر شما
نام:
ایمیل:
* نظر:
آخرین اخبار